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全球最新:证监会拟规范证券期货市场主机交易托管活动,要点有这些
发布日期: 2023-04-21 22:22:16 来源: 每日经济新闻

一到周五,又见新规!

4月21日晚,证监会发布了《证券期货市场主机交易托管管理规定(征求意见稿)》(下称《规定》),向社会公开征求意见。据了解,本次征求意见稿旨在为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动,促进证券期货市场的平稳健康发展。

图片来源:每日经济新闻 刘国梅 摄


【资料图】

据了解,本次《规定》的出炉,也有着自身的背景,随着证券期货市场的不断发展,主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显。

而规定所称主机交易托管资源,是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源,部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

本次《管理规定》共五章28条,对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

看点一:全面覆盖各类主体。

结合业务活动的具体特点,《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分,分别提出完善的监管要求,并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。要求证券期货交易所实施专区管理,统一专区交易时延,建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求。

看点二:切实守住安全底线。

安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提,《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求,明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制,从安全的角度作出全面规定。

看点三:促进服务公平合理。

《管理规定》将公平合理原则,体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节,同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性,切实提升市场主体的获得感。从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理。

看点四:加强风险防控,证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

证券期货经营机构租用主机交易托管资源的,应当建立健全监控指标,对主机交易托管资源开展监测预警工作,并将客户软件或硬件设施纳入监控范围。

监控发现重大异常情况的,证券期货经营机构应当根据应急预案及时开展应急处置工作,并向证券期货交易所报告。相关异常报告标准由交易所另行规定。

看点五:明确报告制度

本次《规定》中,明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。此外,《规定》还明确证券期货交易所的监管报告义务,规定中国证监会及其派出机构结合法定职责,对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查,并规定相应法则。

“其实,实际操作中都是按照规定来执行的,但是在报告制度这一部分此前是没有明文规定的。”某券商IT人士向记者表示。

有券商人士进一步指出,“这个规定主要还是管业务,技术就是配合做好管理。比如,对客户的行为进行监管,特别是违规操作要格外注意。”

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