保护投资者合法权益是资本市场健康发展的永恒主题。证券行业作为直接服务2亿+投资者的前沿阵地，在投资者保护方面发挥着重要作用。

5月8日，中证协发布向行业发出重要通知，2023年5月12日至6月12日，中证协将联合“中证协投资者之家”互联网投教基地，开展防范非法证券宣传月活动。今年活动主题为“深入贯彻党的二十大精神，发挥合法机构作用，抵制非法证券期货活动，减少投资者上当受骗”，宣传标语为“投资理财不受骗，查清资质是关键”。

防非宣传月作为年度防非宣传的一个重要节点和亮点，得到了行业积极响应。据《每日经济新闻》记者向行业了解，5月以来，已有多家券商展开行动，就防非宣传策划相关主题活动。契合今年防非宣传主题，今年不少券商相关活动针对近年来出现的非法证券活动新套路，做了重点宣讲。而由于今年是全面注册制元年，与注册制相关知识也是宣教重点。

【资料图】

中证协要求券商防非宣传聚焦重点领域，提升宣传质效

在5月8日的通知中，中证协指出，当前，大量非法证券活动由线下转移到线上，不法分子依托网络实施宣传、引流、展业、获利等多业务环节，具有很强的欺骗性和隐蔽性，严重损害群众利益，扰乱资本市场秩序，影响社会和谐稳定。

因此，中证协要求，各证券经营机构要围绕防非宣传月主题，在宣传内容上聚焦非法推荐股票期货基金、股市黑嘴、假冒仿冒证券期货基金经营机构及从业人员、场外配资、非法发行股票、非法代客理财、境外机构违规提供跨境证券交易服务、非法集资、违法违规典型案例及风险提示等重点领域，针对不同群体，采用易于理解、喜闻乐见的形式进行宣传，大力宣传揭露非法活动犯罪手法和主要特点，提高社会公众风险识别和防范能力，推动防非理念入脑入心。

中证协还要求，各证券经营机构建立常态化防非宣传机制，将防非宣传嵌入开户、面签、回访等业务环节，充分利用经营场所、交易资讯系统、防非投保宣传专栏、两微一端等渠道、客户短信等进行常态化宣传，减少客户上当，持续打造公司防非宣传品牌，做出亮点和特色。

此外，值得一提的是，2023年5月，年度“证券业防非宣传健康跑公益活动”也即将启动。该活动为中证协联合中国田径协会、“中证协投资者之家”互联网投教基地共同举办，活动将持续至年底常态化举办。

围绕防非宣传与全面注册制，券商策划丰富线上线下活动

在中证协下发开展防非宣传月通知后，记者向行业进行了解后得知，目前已有多家券商策划了主题活动，通过线上线下联动形式，开展防非宣传与投资者保护相关工作。此外，由于今年是全面注册制元年，与注册制相关的知识宣讲也是活动重点之一。

国泰君安相关负责人对《每日经济新闻》表示，今年“5·15全国投资者保护宣传日”，公司将组织开展一系列投资者教育宣传活动：一是结合“全面注册制，改革向未来”投资者教育第二阶段安排，持续做好相关知识普及、规则讲解及风险揭示工作；二是打击非法证券活动，强化防非宣传，引导投资者选择正规机构和正规渠道进行投资；三是常态化开展投资理念和投资知识宣传，引导投资者进行理性投资、长期投资。“在‘5·15’活动期间，公司投教基地还将发布微电影《她有一个梦》，故事根据投资者真实案例改编。老年人经常成为金融诈骗选择的对象，容易轻信他人，被犯罪分子套路、后往往执迷不悟；而且在认识到自己受骗后，受害人很少能自己走出来，需要他们身边最亲近的人站出来，在关键时刻帮助他们。影片通过主人公的相关遭遇，在对那些易成为受害目标的人进行金融知识扫盲的基础教育同时，还动员他们的身边人一起防非。此外，我们还将组织走进交易所、走进上市公司、走进校园、走进产品管理人等一系列活动，积极引导投资者进行理性投资、长期投资。”

长江证券投资者教育基地则联合大学高校、政府机构、企事业单位、社区、证券期货同行等投教联盟，重点策划了与注册制相关的一系列主题投教活动。

5月10日至11日，长江证券投教基地参与由湖北证监局、中金所指导，湖北省证券期货业协会、上市公司协会等联合主办的“全面注册制 投教新‘汉’潮”活动。该活动在武汉市江汉路步行街举行，包括了乐队表演、街舞秀、快闪秀、小丑互动、投教集装箱等环节，通过寓教于乐向公众宣讲投教相关知识。5月18日至19日，长江证券投教基地还将联合中国结算公司联合举办“全面注册制 改革向未来”大讲堂活动，采取线下走进高校、走进基地等，线上直播宣讲的红色投教行模式，由中国结算公司、长江证券的专家讲师，为高校学子、中小投资者讲解防范非法集资、非法证券知识要点，讲解全面注册制下市场新形式新变化新热点。

国金证券也围绕“5·15全国投资者保护宣传日”活动，重点对与全面注册制相关知识进行宣讲。目前策划的活动包括：全面注册制改革线上有奖竞答活动、“国金杯”全面注册制·防非反诈知识科普暨校园健康跑活动、上交所ETF大讲堂活动、防非宣传系列图文案例展播等。

华鑫证券相关人士也透露，今年的“5·15”活动，全面注册制是重点内容。“活动将采取线上线下的方式推广，通过公司官网、官微投教基地、营业部现场等方式重点围绕全面注册制改革内容开展宣传。”

国海证券则将青年志愿者服务的创“青年文明号”集体活动与第五届“5·15全国投资者保护宣传日”活动相融合，在广西大学、广西金融职业技术学院、广西职业师范学院开展多场“进校园”活动，由投教基地特聘导师向在校师生讲解全面注册制和防范非法证券活动的相关知识。此外，公司根据广西多元民族文化特色，在动漫版的甲天下山水中，将全面注册制和投资者保护用山歌对唱的形式表达出来，制作成短视频，利用财富管理中心下属的视频号，以抖音号、官方微信视频号为主要平台进行宣传发布。

券商：非法证券活动引入更多高科技手段，需多维度预防打击

值得一提的是，在采访过程中，各家券商就近年来非法证券活动出现的新特点、新特点，也向记者做了重点阐述，指出预防和打击非法证券活动，既是保护投资者合法权益的迫切需要，也是维护证券行业自身品牌形象、开展正常经营活动不可或缺的一环。

上述国泰君安相关负责人指出，近年来随着经济社会的发展，投资者全社会资产配置需求旺盛，投资者人数逐年递增，其中大多数是中小投资者。而与此同时，各种形式的非法证券活动也层出不穷，且呈现集团化、隐蔽化、专业化程度高、组织性强、受害人分布范围广、受骗金额巨大等一系列新的趋势特点，对预防和打击非法证券活动提出了新的挑战。

他指出，作为证券公司，在预防和打击非法证券活动方面，可重点围绕三个方面开展工作。

第一，注重防范，持续加强投资者教育。

普通投资者虽然具有一定的证券市场投资经历，但由于专业知识和经验的不足，在面对高额收益诱惑时缺少防范意识，很容易被违法者的“套路”所迷惑，在前期小幅获利的假象中，往往不能做出理性判断与分析，会禁不住诱惑冲动性地投入大额资金，最终落入不法分子的陷阱。

证券公司作为行业持牌经营机构，有责任加强投资者教育，立足于投资者教育基地，协同各方力量，加强打非宣传工作力度，以提高投资者对非法证券活动的辨别能力，增强防范意识，引导投资者树立理性投资、长期投资意识。

第二，畅通信息，拓展多种渠道扩大宣传。

在各级监管机构和行业协会指导下，证券公司聚焦非法推荐股票基金期货、违法违规私募基金、场外配资、股市黑嘴、非法代客理财等重点宣传领域，组织开展每年的重大主题日活动，特别是“5.15全国投资者保护宣传日”。通过新闻媒体节目、网络视频直播、宣传海报、游戏动画、微信公众号、视频号、线下讲座、走进街头、社区、学校等多种形式，组织开展一系列面向广大投资者和社会公众的打非宣传活动。

第三，协助维权，切实保护投资者权益。

一旦发生投资者遭受非法证券活动侵害的事件，通过热线咨询或投诉渠道等反馈到证券公司的，应当高度重视，第一时间启动重大应急响应机制，密切跟踪事件进展，根据事件的性质，采取妥善应对措施，并及时向监管机构汇报，沟通进展。如上升到刑事案件，应积极协助受害投资者向公安机关报案，依靠公安机关的力量打击犯罪分子，协助投资者搜集证据维权，切实保护投资者权益。

国金证券相关负责人则指出，近年来非法金融活动线上化趋势明显，并且引入了更多高科技手段。以电讯类渠道进行非法金融活动为例，犯罪行为实施方已经引入机器人和真人相结合的模式，对受害者的触达面更广、频率更高，后续跟进的添加微信进群等线上手法更容易让被害者放松警惕，使得成功实施非法金融活动的概率有所提升。

对此，国金证券重点做了以下三项工作，旨在提升员工、客户以及社会公众对于非法金融活动的识别能力及风险防范意识：其一，借助公司在互联网方面的优势，在各自有或公众平台大力开展公益性质的“防范非法金融活动”宣传，呼吁广大民众增强自我保护意识、识别并积极举报非法金融活动；其二，公司梳理官方网站、电话、互联网平台等公司官方渠道，并持续对客户及公众进行宣导，提示投资者时刻警惕冒充我司名义开展的非法金融活动；其三，结合实际工作中接触到的真实案例，在保护受害人隐私的情况下，根据真实案例编写案例教材，加强内部员工对非法金融活动识别的培训，鼓励员工在实际工作中持续对客户进行宣讲和引导。

长江证券相关人士也总结道，近年来，非法证券活动呈现出点多面广的特点，具有较强的迷惑性和隐蔽性。“不法分子常以各种方式进行包装，给投资者带来了损失。其中主要以变相收取荐股费、收学员教授股票买卖软件充值、兜售非法荐股软件、逐步引导投资者购买高级会员服务、杀猪盘骗局、冒充证券公司客服推出答谢新老会员活动等非法荐股形式为主。此外，冒充合法机构内部员工或合作机构人员，向投资者进行营销推广、收取服务费用等行为尤为猖獗。”

长江证券指出，公司针对上述情况，主要做了以下工作：一是建立打非制度流程，整合公司各部门之力，从教育培训、排查发现、公告声明、维权引导等方面，维护投资者权益、公司自身权益；二是常年对内开展员工培训，对外开展防范非法证券活动宣传，常抓不懈地开展防范非法证券活动知识普及，时刻紧绷防范提醒之弦；三是长期组织分支机构积极提供非法证券活动线索，排查填报证券领域涉非信息，重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号和 APP，整理汇总后在公司官网、中国投资者网打非专栏予以声明公告。

关键词：