6月28日，证监会发布问询函，而本次问询函的接收方则为国联证券。

本次问询函则是，针对上交所报送的关于国联证券面向专业投资者公开发行公司债券的相关审核资料，证监会要求国联证券及相关中介机构，就国联证券控股股东国联集团收购民生证券30.3%股权的进展，及可能产生的影响进行补充核查并发表明确意见。

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又收问询函

在推出定增计划后，继三轮回复监管层关心的问题之后，国联盟证券又收到了问询函。

6月28日，证监会表示，针对上交所报送的关于国联证券面向专业投资者公开发行公司债券的相关审核资料，证监会要求国联证券及相关中介机构，就国联证券控股股东国联集团收购民生证券30.3%股权的进展，说明此次收购是否会对国联证券自身股权结构、经营管理、相关资金安排及债券偿付能力产生影响，并请主承销商、发行人律师对上述事项进行补充核查并发表明确意见。

2023年3月15日，民生证券股权的拍卖引发了江浙地区三家券商激烈争夺。最终，无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）通过司法拍卖，竞得泛海控股持有的民生证券34.7亿股股权，占总股本的30.3%，成交价格为91.05亿元。

作为国联证券的控股股东，国联集团的此次收购引发了市场和监管关注。根据国联证券此前第二轮定增方案监管问询回复，截至4月28日，国联集团已取得山东省济南市中级人民法院出具的《成交确认书》，并已经支付价款，民生证券也已向中国证监会提交变更主要股东的申请。

此外，根据《证券公司股权管理规定》及济南中院发布的竞买公告，本次交易后续需履行三项程序：中国证监会批准民生证券主要股东变更的申请；主要股东变更事宜获中国证监会核准后，国联集团凭中国证监会批复文件，到济南中院领取成交执行裁定书；民生证券凭上述批复及成交执行裁定书，为国联集团办理标的股份交割手续。有鉴于此，该事项仍存在不确定性。

国联集团收购民生证券交易尚未完成

自2021年8月开始，民生证券不再存在控股股东、实际控制人。根据国联集团出具的说明，民生证券向中国证监会提交的股东变更申请为主要股东变更申请，不属于民生证券控股股东或实际控制人变更。

国联集团实施本次交易，对民生证券不会形成控制关系，仅新增1家参股证券公司，不会导致国联集团控制证券公司数量发生变化。根据《证券公司股权管理规定》有关证券公司股东“参股证券公司的数量不得超过2家，其中控制证券公司的数量不得超过1家”（以下简称“一参一控”）的要求参股民生证券，并需中国证监会核准。

截至第二轮问询函回复出具日，民生证券已向中国证监会提交主要股东变更的申请材料，尚待中国证监会受理后予以审核批准，标的股份的所有权尚未发生转移，本次交易尚未完成。

此外，国联集团于2023年4月27日出具了《关于规范利益冲突和同业竞争的承诺函》，比如，本公司保证将根据相关证券监管机构的要求，在法律和上市公司监管规定框架内，采取切实有效措施，避免国联证券与民生证券可能产生的利益冲突或同业竞争，确保国联证券及其中小股东利益不会因此受到损害等内容。

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